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【证券日报刊发】深化“三融”综合服务 培育优质中小微企业——访天津滨海柜台交易市场董事长周华敏
时间:2024-10-16

  近年来,区域性股权市场(又称“四板市场”)步入高质量发展新阶段,在区块链建设、制度与业务创新、“专精特新”专板建设、私募股权基金份额转让、三四板制度型对接、认股权综合服务等方面取得积极成效,搭建了一套梯度培育优质中小微企业、支持专精特新企业借助多层次资本市场发展壮大的服务体系,助力实体经济转型升级。

  近日,天津滨海柜台交易市场股份公司(以下简称“天津OTC”)董事长周华敏在接受《证券日报》记者专访时表示,近年来,天津OTC发挥优质企业和金融、投资、中介机构聚集优势,持续丰富探索多种形式的融资、融智、融资源(以下简称“三融”)服务,不断完善多元化综合金融服务体系,深化综合金融服务平台建设。下一步,天津OTC将进一步深化创新试点,提高股权融资和上市培育能力,持续提高服务质效,为多层次资本市场建设和金融强国建设贡献“四板力量”。

  以“三融”服务

  满足企业多元化需求

  作为多层次资本市场的“塔基”,“四板市场”汇聚了规模不一、需求多元的众多中小微企业。截至目前,天津OTC市场汇集各类培育企业6047家,60%以上为科技创新型企业,其中“专精特新”专板、科创专板企业487家,累计实现融资877亿元。

  融资是中小企业的首要关切。周华敏表示,天津OTC为企业创新发展提供多元化融资支持。首先,依托于拥有的进入市场的6000多家企业以及年均对接服务近万家企业的信息优势,天津OTC与银行等金融机构深化合作,为企业提供500亿元预授信支持,助力企业债权类融资;其次,持续推进私募股权基金综合服务平台建设,常态化开展“募投管退”综合服务,目前发展私募基金会员617家,促进产业资源、投融资对接,培育企业股权融资生态;最后,发挥登记托管功能,探索股债结合产品应用,如积极推广认股权产品在贷款、担保、投资、融资租赁、科技成果转化等方面的应用,推动认股权等场外权益入场登记托管并提供综合服务支持。

  除了资金支持,天津OTC还为企业规范发展提供多维度融智支持,为企业解决发展过程中需要的人才、管理、规范、上市等问题。通过提供培训、路演、对接服务,帮助企业储备资本市场人才;与33家证券公司建立“早期介入、分工合作、共同培育、共促上市”的战略合作关系,协助企业做好上市培育机构遴选;抢抓北交所发展机遇,用足用好“绿色通道”“公示审核”等三四板制度型对接机制的优势,实现津企在京挂牌上市服务全覆盖。组织港交所等路演推介活动,拓宽企业境外上市路径等。

  此外,为解决中小企业发展需要的政策、产业等资源,天津OTC提供多渠道融资源支持。例如,发展会展经济,融通企业上下游产业资源;搭建惠企平台,融通企业发展所需政策资源,同时加强与政府部门沟通协调,推动针对“专精特新”专板等出台相关扶持企业发展政策,出台支持国企非上市股份公司入场培育的有关政策;先后与11所高校和科研院所签署战略合作协议,融通企业发展所需科技资源。

  截至今年9月底,天津OTC与80家企业签署上市综合服务协议,近两年已服务11家企业登陆新三板、2家企业在北交所上市。

  争取特色单项业务试点

  拓宽企业上市路径

  今年以来,“四板市场”发展迎来密集的政策支持。4月份,新“国九条”提出,促进区域性股权市场规范发展。7月份,党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》提出,“推动区域性股权市场规则对接、标准统一”;中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证监会、国家外汇局、天津市人民政府联合发布的《关于金融支持天津高质量发展的意见》提出34项举措,直接涉及资本市场的内容有20多条,大多与区域性股权市场直接相关。

  周华敏表示,这些文件为天津区域性股权市场发展释放利好、部署任务。下一步,天津OTC将继续深化“三融”综合金融服务,拓展服务范围、做精服务产品、提高服务质量、提升服务成效。

  一是进一步深化创新试点。在挖掘聚集企业、规范培育企业、综合金融服务、助推企业上市四个层次上持续发力。深化科技金融服务,高质量建设“专精特新”专板和“天开科创”专板,深化三四板制度型对接机制落地实施。强化区块链建设对综合金融服务体系、企业估值体系、上市培育体系、市场间资源对接等市场建设发展和数字化转型的支持作用。争取并开展好有特色的单项业务试点。

  二是进一步提升核心功能。围绕股权融资和上市培育两大核心功能,加强与天津基金业协会和科技创新发展中心等合作,突出“资本+科技”特色,聚焦股权对接、股权退出、基金份额质押转让等,推动“基津汇”平台升级迭代。推广适配科技企业的可转债和认股权等特色产品。筹建设立天津市科技金融路演中心。

  三是进一步提高服务质效。深化“三融”综合服务,升级展会承办服务,满足培育企业对融通国内外市场、融通产业链上下游资源的需求。按照资本市场规范要求,提升上市后备企业规范质量。加强与资本市场中介机构合作,积极拓展上市再融资和并购等服务。