科创专板介绍
整体概述
为提升区域股权市场对天津科技型企业的培育服务力度，推动天津科技型企业进入多层次资本市场，让更多科技型企业借力资本市场做大做强。天津OTC与天津市科技局共建“科创专板”。板块设计结合《天津市雏鹰企业、瞪羚企业、科技领军企业和科技领军培育企业评价与支持办法》相关内容，主要聚焦服务“硬科技”企业，帮助企业树立资本市场意识、提升经营管理规范性、为进入更高层资本市场进行培育孵化，帮助对接全国性证券交易所，打通科技企业上市“最后一公里”。
板块定位
- 01天津区域性股权市场制度和业务创新试点的“体验田”
- 02对接上交所科创板上市后备企业的“预科班”
- 03天津科技企业迈向资本市场培育孵化的“加速器”
- 04支持天津科技企业三年上市倍增计划的“助推器”
- 05我市扶持科技企业市场化政策的“落地场”
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01企业融资路演
科融通
海河之星
基津汇
路演特训营
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02企业上市辅导
“上市诊断”服务
商业计划书指导
董秘业务实训营
股权激励
改制辅导
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03融资产品对接
可转债产品
股权质押产品
知识产权质押产品
资产证券化产品
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优选层
面向天津市雏鹰企业
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精选层
面向获得过认定的天津市瞪羚企业
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臻选层
面向天津市科技领军企业和科技领军培育企业
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展示、挂牌
登陆进入方式灵活，满足不同企业需求
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专门团队
天津OTC服务团队“一对一”交流、定制化服务方案
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专业力量
头部券商优秀团队，上市前“诊断”，企业少走弯路
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科技扶持政策落地
依托天津市科技局大力支持，主动落实扶持政策
- 1挂牌申请表；
- 2公司基本情况说明书；
- 3公司董事会或执行董事、股东会或股东有关公司股权进入本市场挂牌的决议或决定；
- 4公司章程、营业执照、法定代表人和受托经办人身份证明复印件；
- 5承诺函；
- 6天津滨海柜台交易市场科创专板企业挂牌及股权登记托管服务协议；
- 7董监高信息统计表；
企业是2023年成立，是以生产、销售预制直埋式保温管、直埋式蒸汽管道、各种防腐管道为主业的瞪羚企业。2016年11月在天津OTC成长板挂牌，2023年2月转板至科创专板，通过天津OTC进行定期走访，了解到企业近一年的经营情况与融资需求，企业表示目前无信用贷款，希望获得金额较大的低息信用贷款，而非金额小、家数多的信用贷款，以减少资金管理成本。经天津OTC项目经理分析判断，为企业引荐对接了具有适合产品的大型银行，于2023年3月9日成功为企业放款1000万元，融资期限3年。该批复的金额、融资期限及融资成本均优于企业已获得的其他银行批复。
该企业成立于2007年，是一家从事运动控制技术、视觉系统运用与开发、自动化设备设计、制造、销售于一体的科技型企业。公司 2017 年 7 月在天津 OTC 成长板挂牌，积极参与天津 OTC 组织的资本市场系列活动，2019年11月转板进入科创专板，天津OTC持续为企业提供资本市场知识培训，帮助企业对接证券公司等专业机构，解决企业在规范和挂牌融资中遇到的实际问题，并为企业对接投行机构进行辅导。企业计划2024年启动上交所科创板上市工作。
专精特新专板介绍
整体概述
为深入贯彻党中央、国务院在支持“专精特新”中小企业发展方面作出的重要战略部署，2022年11月，中国证监会办公厅、工业和信息化部办公厅联合印发了《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》，要求区域性股权市场建立完善适合专精特新中小企业特点的服务和产品体系，通过与更高层次资本市场的有机衔接，助力企业更快进入资本市场，补齐多层次资本市场的结构性短板。2022年6月，在市工业和信息化局的支持下，天津OTC先行探索共建“专精特新”板，引导推动天津“专精特新”企业入板培育。2023年12月，中国证监会公示天津OTC为符合专板建设要求的区域性股权市场，通过构建“政府认定一批、组织申请一批、挂牌展示一批、深度服务一批”的工作机制，深化落实新三板和北交所天津基地的服务职能，为“专精特新”企业提供精准服务，帮助“专精特新”企业提前熟悉资本市场运作规则，实现规范发展，拓宽融资渠道，提高资本运作能力，促进企业融资发展，加快企业上市步伐。
板块定位
- 01深化落实新三板、北交所天津基地服务职能
- 02深度发挥多层次资本市场“塔基”和地方重要金融基础设施的功能作用
- 03搭建企业与社会资本、资源以及政府部门对接桥梁
- 04培育更多制造业单项冠军服务天津市新动能引育工作
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孵化层
面向尚未达到规范层或培育层标准的符合专精特新发展要求或具有相应潜力的企业。
服务内容
- 商业计划书辅导；
- 股权融资路演；
- 区域性股权市场挂牌及展示；
- 政策解读和资本市场培训等。
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规范层
面向专精特新中小企业；获得过B轮以上私募股权融资企业。
服务内容
- 融资方案设计；
- 股改挂牌；
- 股权激励；
- 私董会；
- 行业论坛、沙龙。
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培育层
面向专精特新“小巨人”企业；拟上市后备企业；主营业务明确，具有持续经营能力，营业收入、净利润等财务指标达到证券交易所或全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）创新层相应指标50%以上，且具备上市潜力或具有明确上市规划的企业。
服务内容
- 上市路径规划；
- 专家诊断；
- 可转债发行；
- 资本运作；
- 政策协调。
- 1企业营业执照复印件，法人身份证复印件；
- 2培育申请表；
- 3培育服务及登记托管协议；
- 4绿色通道服务申请表；（适用于企业申请提供全国股转系统绿色通道服务）
- 5推荐意见出具申请表；（适用于企业申请出具全国股转系统挂牌推荐意见书）
- 6董监高信息统计表；
企业成立于2006年，是工业智能流量仪表产品制造商，通过构建软硬件相结合的一体化产品生态，为水务、燃气、石油等行业提供数字化智能解决方案的专精特新小巨人企业。天津OTC自2019年开始，持续为企业提供资本市场知识培训，帮助企业对接证券公司等专业机构，解决企业在规范和挂牌融资中遇到的实际问题。2022年7月，该企业进入天津OTC专精特新板成长层培育，期间北交所新三板天津基地共建单位联合交易所专家，多次深入企业问诊把脉。同时，借助天津OTC新三板挂牌审查绿色通道机制，2023年5月收到全国股转公司《同意挂牌函》，同意其股票公开转让并在全国股转系统挂牌，是我市首家经过天津OTC专精特新专板入板培育，借助天津OTC新三板绿色通道机制登陆新三板的专精特新企业。
企业成立于2013年，是一家致力于高端智能低压电气产品的企业，集产品研发、设计、生产及销售等全方位多元化服务于一体的专精特新小巨人企业。该企业于2020年5月在天津OTC成长板挂牌展示，2021年12月转入天津OTC专精特新板。自2019年开始，在天津OTC辅导下完成股份制改造，在此期间天津OTC通过资本市场专业培育引导企业树立现代企业经营意识，提高规范化水平，为下一步进入更高层次资本市场打下良好基础。该企业2022年8月正式启动新三板挂牌工作，通过北交所（新三板）天津共建基地和天津OTC团队，多次深入服务。同时，借助天津OTC新三板挂牌审查绿色通道机制，2023年9月收到全国股转公司《同意挂牌函》，同意其股票公开转让并在全国股转系统挂牌。
企业成立于2019年，主营数据中心一体化排柜，企业核心团队来自高校教授、天津市重点学科领军人才、人工智能领域技术专家，储备了多项行业领先技术，取得了20余项软件著作权和技术专利。2023年5月进入专精特新专板培育。通过定期走访，了解到企业正在研发新型液冷机柜，急需资金购买设备，根据企业财务数据，结合专精特新企业资质判断，随即为企业对接银行，在银行走访企业一周后，完成贷款相关流程，放款380万元。
由于企业的专精特新资质较初级，获得银行贷款额度有限，企业资金需求还存在缺口，通过测算对比，结合企业能承受的利率，天津OTC项目经理为企业对接了融资租赁公司，企业提款200万。
